第一章 總則

第一條 為了加強(qiáng)學(xué)風(fēng)建設(shè)、維護(hù)學(xué)術(shù)道德、規(guī)范學(xué)術(shù)行為、嚴(yán)明學(xué)術(shù)紀(jì)律、建立健全學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制，促進(jìn)我校學(xué)術(shù)活動(dòng)健康持續(xù)發(fā)展，根據(jù)中共中央辦公廳和國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號(hào)）《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》（教育部令第40號(hào)）《科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》（國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號(hào)）《學(xué)術(shù)出版規(guī)范期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》（新聞出版行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)CY/T 174—2019）等文件的規(guī)定和有關(guān)精神，結(jié)合我校師德建設(shè)文件《新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院師德考核辦法》（校黨字〔2020〕8號(hào)）《新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院教師行為準(zhǔn)則》（校黨字〔2020〕9號(hào)）的要求，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院及附屬醫(yī)院全體師生員工和所有以新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院名義從事科研和學(xué)術(shù)活動(dòng)的單位和個(gè)人。

第三條 任何單位和個(gè)人不得阻撓、干擾學(xué)術(shù)不端案件的調(diào)查處理，不得推諉包庇。

第四條 學(xué)術(shù)不端案件被調(diào)查人和證人等應(yīng)積極配合調(diào)查，如實(shí)說明問題，提供相關(guān)證據(jù)，不得隱匿、銷毀證據(jù)材料。

第二章 學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)定

第五條 本文件所稱的學(xué)術(shù)不端行為是指在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范的行為，包括：

（一）抄襲、剽竊、侵占他人研究成果或項(xiàng)目申請(qǐng)書；

（二）編造研究過程，偽造、篡改研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論、檢測(cè)報(bào)告或用戶使用報(bào)告；

（三）買賣、代寫論文、著作或項(xiàng)目申請(qǐng)書，虛構(gòu)同行評(píng)議專家及評(píng)議意見；

（四）以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取賄賂、利益交換等不正當(dāng)手段獲得科研活動(dòng)審批，獲取科技計(jì)劃項(xiàng)目（專項(xiàng)、基金等）、科研經(jīng)費(fèi)、獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)、職務(wù)職稱等；

（五）一稿多投、重復(fù)發(fā)表等不符合論文、著作發(fā)表規(guī)范行為；

（六）違反科研倫理規(guī)范；

（七）對(duì)論文、著作、獎(jiǎng)勵(lì)、專利實(shí)際貢獻(xiàn)不符的署名或作者排序行為；

（八）在項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審、項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)等科研活動(dòng)中，未經(jīng)本人同意冒充他人簽名或者偽造參與者姓名的行為；擅自將他人列為或變更出項(xiàng)目參與人員的行為；

（九）擅自標(biāo)注他人科學(xué)研究項(xiàng)目；標(biāo)注虛構(gòu)的科學(xué)研究項(xiàng)目；在科研成果中標(biāo)注與本研究成果無關(guān)的科學(xué)研究項(xiàng)目；

（十）非成果轉(zhuǎn)化目的、為套取科研獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)、職稱晉升、職務(wù)等的不當(dāng)專利轉(zhuǎn)讓行為。

（十一）其他學(xué)術(shù)不端行為。

第六條 學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人包括所涉論文、專利、成果、項(xiàng)目、報(bào)告、著作等的所有作者、發(fā)明人、完成人、主持人和參與人。學(xué)術(shù)不端行為由多人集體做出的，應(yīng)當(dāng)區(qū)別各責(zé)任人在行為中所發(fā)揮的主次責(zé)任。

第三章 職責(zé)分工

第七條 新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院學(xué)術(shù)委員會(huì)是我?？茖W(xué)研究行為規(guī)范與學(xué)風(fēng)建設(shè)的主管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)有關(guān)規(guī)范的制定、違反規(guī)范的認(rèn)定和查處，并有權(quán)建議相關(guān)職能部門或機(jī)構(gòu)對(duì)違反本辦法的行為人做出相應(yīng)的處理。

第八條 黨委教師工作部作為負(fù)責(zé)師德考核的具體實(shí)施部門，委托校學(xué)術(shù)委員會(huì)統(tǒng)籌學(xué)術(shù)不端案件的調(diào)查處理工作。黨委組織部、教務(wù)處、人事處、學(xué)生處、研究生處、財(cái)務(wù)處、各學(xué)院及其他相關(guān)部門負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)不端案件所涉干部、職工、學(xué)生的調(diào)查和處理。

第九條 各級(jí)學(xué)術(shù)分委員會(huì)、各級(jí)管理部門均可受理學(xué)術(shù)不端行為的舉報(bào)，并上報(bào)黨委教師工作部和校學(xué)術(shù)委員會(huì)。校學(xué)術(shù)委員會(huì)可委托科技處或其他部門組成專家調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查。

第十條 任何組織、機(jī)構(gòu)和個(gè)人都可以向各級(jí)學(xué)術(shù)委員會(huì)、各級(jí)管理部門、黨委教師工作部、校學(xué)術(shù)委員會(huì)等部門舉報(bào)學(xué)術(shù)不端行為。

第十一條 校學(xué)術(shù)委員會(huì)在對(duì)我校教職工和學(xué)生涉嫌學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)定、處理時(shí)，根據(jù)需要，可聘請(qǐng)校內(nèi)外相關(guān)專家組成專家組。專家組對(duì)涉嫌違反本辦法的行為進(jìn)行認(rèn)定，并向校學(xué)術(shù)委員會(huì)提供有關(guān)建議報(bào)告。

第四章 舉報(bào)和受理

第十二條 學(xué)術(shù)不端行為舉報(bào)可通過下列途徑進(jìn)行：

（一）向被舉報(bào)人所在部門舉報(bào)；

（二）向校學(xué)術(shù)委員會(huì)舉報(bào)；

（三）向?qū)W校的項(xiàng)目、獎(jiǎng)勵(lì)、人才計(jì)劃等管理部門舉報(bào)；

（四）其他方式。

第十三條 學(xué)術(shù)不端案件的舉報(bào)應(yīng)同時(shí)滿足下列條件：

（一）有明確的舉報(bào)對(duì)象；

（二）有明確的違規(guī)事實(shí)；

（三）有客觀、明確的證據(jù)材料或查證線索。

第十四條 下列舉報(bào)，不予受理：

（一）舉報(bào)內(nèi)容不屬于學(xué)術(shù)不端行為的；

（二）沒有明確的證據(jù)和可查線索的；

（三）對(duì)同一對(duì)象重復(fù)舉報(bào)且無新的證據(jù)、線索的；

（四）已經(jīng)做出生效處理決定且無新的證據(jù)、線索的。

第十五條 校學(xué)術(shù)委員會(huì)應(yīng)在接到舉報(bào)后的15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行初核。初核應(yīng)由2名工作人員進(jìn)行。初核符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)予以受理。

舉報(bào)受理情況應(yīng)在完成初核后5個(gè)工作日內(nèi)通知實(shí)名舉報(bào)人，不予受理的應(yīng)說明情況。舉報(bào)人可以對(duì)不予受理提出異議并說明理由，符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)當(dāng)受理；異議不成立的，不予受理。

第十六條 下列涉嫌學(xué)術(shù)不端案件線索，符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)主動(dòng)受理：

（一）上級(jí)機(jī)關(guān)或有關(guān)部門移送的線索；

（二）在日常科研管理活動(dòng)中或科技計(jì)劃、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才管理等工作中發(fā)現(xiàn)的問題和線索；

（三）媒體公開報(bào)道、其他學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)或者社會(huì)組織主動(dòng)披露的涉嫌學(xué)術(shù)不端行為線索；

（四）其他途徑獲得的具有充分、明確證據(jù)的學(xué)術(shù)不端行為線索。

第五章 調(diào)查程序

第十七條 調(diào)查應(yīng)包括行政調(diào)查和學(xué)術(shù)評(píng)議。行政調(diào)查由被調(diào)查人所在部門或校學(xué)術(shù)委員會(huì)委托的其它部門對(duì)案件的事實(shí)情況進(jìn)行調(diào)查, 行政調(diào)查組人員應(yīng)不少于3人。行政調(diào)查包括對(duì)相關(guān)原始數(shù)據(jù)、協(xié)議、發(fā)票等證明材料和研究過程、獲利情況等進(jìn)行核對(duì)驗(yàn)證。學(xué)術(shù)評(píng)議首先由被調(diào)查人所在部門或校學(xué)術(shù)委員會(huì)委托的其它部門組織專家對(duì)案件涉及的學(xué)術(shù)問題進(jìn)行評(píng)議。評(píng)議結(jié)果由校學(xué)術(shù)委員會(huì)組織專家組進(jìn)行復(fù)議。專家組應(yīng)不少于5人，根據(jù)需要由案件涉及領(lǐng)域的同行科技專家、管理專家、科研倫理專家等組成。

第十八條 調(diào)查需要與被調(diào)查人、證人等談話的，參與談話的調(diào)查人員不得少于2人，談話內(nèi)容應(yīng)書面記錄，并經(jīng)談話人和談話對(duì)象簽字確認(rèn)，在履行告知程序后可錄音、錄像。

第十九條 調(diào)查中應(yīng)當(dāng)聽取被調(diào)查人的陳述和申辯，對(duì)有關(guān)事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行核實(shí)。可根據(jù)需要要求舉報(bào)人補(bǔ)充提供材料，必要時(shí)經(jīng)舉報(bào)人同意可組織舉報(bào)人與被調(diào)查人當(dāng)面質(zhì)證。嚴(yán)禁以威脅、引誘、欺騙以及其他非法手段收集證據(jù)。

第二十條 調(diào)查中發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人的行為可能影響公眾健康與安全或?qū)е缕渌麌?yán)重后果的，調(diào)查人員應(yīng)立即報(bào)告，或按程序移送有關(guān)部門處理。

第二十一條 調(diào)查中發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵信息不充分，或暫不具備調(diào)查條件的，可經(jīng)校長(zhǎng)辦公會(huì)批準(zhǔn)中止或終止調(diào)查。條件具備時(shí)，應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)已中止的調(diào)查，中止的時(shí)間不計(jì)入調(diào)查時(shí)限。

第二十二條 調(diào)查結(jié)束應(yīng)形成調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括舉報(bào)內(nèi)容的說明、調(diào)查過程、查實(shí)的基本情況、違規(guī)事實(shí)認(rèn)定與依據(jù)、調(diào)查結(jié)論、有關(guān)人員的責(zé)任、被調(diào)查人的確認(rèn)情況以及處理意見或建議等。調(diào)查報(bào)告須由全體調(diào)查人員簽字。

如需補(bǔ)充調(diào)查，應(yīng)確定調(diào)查方向和主要問題，并根據(jù)補(bǔ)充調(diào)查情況重新形成調(diào)查報(bào)告。

第二十三條 學(xué)術(shù)不端案件應(yīng)自決定受理之日起6個(gè)月內(nèi)完成調(diào)查，或根據(jù)上級(jí)部門要求按時(shí)完成調(diào)查。

特別重大復(fù)雜的案件，在前款規(guī)定期限內(nèi)仍不能完成調(diào)查的，經(jīng)學(xué)校主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后可延長(zhǎng)調(diào)查期限，延長(zhǎng)時(shí)間最長(zhǎng)不得超過一年。上級(jí)機(jī)關(guān)和有關(guān)部門移交的案件，調(diào)查延期情況應(yīng)向移交機(jī)關(guān)或部門報(bào)備。

第六章 處 理

第二十四條 被調(diào)查人學(xué)術(shù)不端行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)等最終認(rèn)定后，應(yīng)制作處理決定書或處理建議書。

第二十五條 處理決定書或處理建議書應(yīng)載明以下內(nèi)容：

（一）責(zé)任人的基本情況（包括身份證件號(hào)碼、社會(huì)信用代碼等）；

（二）違規(guī)事實(shí)情況；

（三）處理決定和依據(jù)；

（四）救濟(jì)途徑和期限；

（五）其他應(yīng)載明的內(nèi)容。

處理決定需書面送達(dá)被處理人，并告知實(shí)名舉報(bào)人。

第二十六條 作出處理決定前，應(yīng)書面告知被處理人擬作出處理決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知其依法享有陳述與申辯的權(quán)利。被調(diào)查人沒有在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行陳述或申辯的，視為放棄陳述與申辯的權(quán)利。被調(diào)查人作出陳述或申辯的，應(yīng)充分聽取其意見。

第二十七條 學(xué)術(shù)處理包括以下措施：

（一）科研誠(chéng)信誡勉談話；

（二）一定范圍內(nèi)或公開通報(bào)批評(píng)；

（三）暫停財(cái)政資助科研項(xiàng)目和科研活動(dòng)，限期整改；

（四）終止或撤銷財(cái)政資助的相關(guān)科研項(xiàng)目，按原渠道收回已撥付的資助經(jīng)費(fèi)、結(jié)余經(jīng)費(fèi)，撤銷利用學(xué)術(shù)不端行為獲得的相關(guān)學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)稱號(hào)、職務(wù)職稱等，并收回獎(jiǎng)金；

（五）一定期限直至永久取消申請(qǐng)或申報(bào)科技計(jì)劃項(xiàng)目（專項(xiàng)、基金等）、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才稱號(hào)等資格；

（六）取消已獲得的校內(nèi)專家稱號(hào)，取消校內(nèi)學(xué)術(shù)、學(xué)位委員會(huì)等學(xué)術(shù)工作機(jī)構(gòu)的委員資格；

（七）一定期限直至永久取消作為提名或推薦人、被提名或推薦人、評(píng)審專家等資格；

（八）其它處理。

上述處理措施可合并使用。根據(jù)《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》和我校人事處相關(guān)規(guī)定給予進(jìn)一步處分。學(xué)術(shù)不端行為涉嫌違紀(jì)違法的，移交學(xué)校紀(jì)律檢查機(jī)構(gòu)處理。學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人是學(xué)生的，按照我校學(xué)生管理部門（學(xué)生處、教務(wù)處、研究處等）相關(guān)規(guī)定予以處分，包括但不限于暫緩授予學(xué)位、不授予學(xué)位或撤銷學(xué)位等處分。學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人是研究生導(dǎo)師的，按照研究生處規(guī)定在一定期限減招、暫停招收研究生直至取消研究生導(dǎo)師資格；涉嫌違法犯罪的，應(yīng)移送有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)依法處理。

第二十八條 被調(diào)查人有下列情形之一的，認(rèn)定為情節(jié)較輕，可從輕或減輕處理：

（一）有證據(jù)顯示屬于過失行為且未造成重大影響的；

（二）過錯(cuò)程度較輕且能積極配合調(diào)查的；

（三）在調(diào)查處理前主動(dòng)糾正錯(cuò)誤，挽回?fù)p失或有效阻止危害結(jié)果發(fā)生的；

（四）在調(diào)查中主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤，并公開承諾嚴(yán)格遵守科研誠(chéng)信要求、不再實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的。

第二十九條 被調(diào)查人有下列情形之一的，認(rèn)定為情節(jié)較重或嚴(yán)重，應(yīng)從重或加重處理：

（一）偽造、銷毀、藏匿證據(jù)的；

（二）阻止他人提供證據(jù)，或干擾、妨礙調(diào)查核實(shí)的；

（三）打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人的；

（四）存在利益輸送或利益交換的；

（五）有組織地實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的；

（六）多次實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為或同時(shí)存在多種學(xué)術(shù)不端行為的；

（七）態(tài)度惡劣，證據(jù)確鑿、事實(shí)清楚而拒不承認(rèn)錯(cuò)誤的；

（八）其他情形。

有前款情形且造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的屬情節(jié)特別嚴(yán)重，應(yīng)加重處理。

第三十條 對(duì)學(xué)術(shù)不端行為情節(jié)輕重的判定應(yīng)考慮以下因素：

（一）行為偏離科學(xué)界公認(rèn)行為準(zhǔn)則的程度；

（二）是否有故意造假、欺騙或銷毀、藏匿證據(jù)行為，或者存在阻止他人提供證據(jù)，干擾、妨礙調(diào)查，或打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人的行為；

（三）行為造成社會(huì)不良影響的程度；

（四）行為是首次發(fā)生還是屢次發(fā)生；

（五）行為人對(duì)調(diào)查處理的態(tài)度；

（六）其他需要考慮的因素。

第三十一條 因?qū)W術(shù)不端行為造成項(xiàng)目等資金退回上級(jí)項(xiàng)目主管單位的，學(xué)校有權(quán)對(duì)被調(diào)查人造成學(xué)校的資金損失進(jìn)行索賠，必要時(shí)可動(dòng)用法律手段。

第三十二條 對(duì)學(xué)術(shù)不端所產(chǎn)生的論文、專著等，被調(diào)查人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)主動(dòng)聯(lián)系編輯部或相關(guān)單位主動(dòng)撤回。

第三十三條 根據(jù)本規(guī)則規(guī)定給予被調(diào)查人一定期限取消相關(guān)資格處理和取消已獲得的相關(guān)稱號(hào)、資格處理的，均應(yīng)對(duì)責(zé)任人在所在部門內(nèi)部或全校進(jìn)行通報(bào)批評(píng)；責(zé)任人所在部門應(yīng)整頓學(xué)習(xí)國(guó)家和學(xué)校相關(guān)文件，加強(qiáng)科研誠(chéng)信教育。

第三十四條 對(duì)上級(jí)部門認(rèn)為處理結(jié)果不當(dāng)?shù)?，學(xué)校應(yīng)根據(jù)上級(jí)部門要求對(duì)被調(diào)查人撤銷、從輕、從重或加重處理結(jié)果。

第三十五條 對(duì)經(jīng)調(diào)查未發(fā)現(xiàn)存在學(xué)術(shù)不端行為的，應(yīng)及時(shí)以公開等適當(dāng)方式澄清。對(duì)舉報(bào)人捏造事實(shí)，惡意舉報(bào)的，應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)舉報(bào)人嚴(yán)肅處理。

第七章 申訴復(fù)查

第三十六條 當(dāng)事人對(duì)處理決定不服的，可在收到處理決定書之日起15日內(nèi)，按照處理決定書載明的救濟(jì)途徑向做出調(diào)查處理決定的部門書面提出復(fù)查申請(qǐng)，寫明理由并提供相關(guān)證據(jù)或線索。

調(diào)查處理單部門應(yīng)在收到復(fù)查申請(qǐng)之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理決定。決定受理的，另行組織調(diào)查組按照本規(guī)則的調(diào)查程序開展調(diào)查，作出復(fù)查報(bào)告，向被舉報(bào)人反饋復(fù)查決定。

由上級(jí)部門或有關(guān)部門移送的學(xué)術(shù)不端案件，有限定調(diào)查期限的，可根據(jù)實(shí)際情況縮短申訴復(fù)查時(shí)間，原則上不得低于3天，且應(yīng)書面告知被調(diào)查人。

第三十七條 復(fù)查應(yīng)制作復(fù)查決定書，復(fù)查決定書應(yīng)針對(duì)當(dāng)事人提出的理由一一給予明確回復(fù)。復(fù)查原則上應(yīng)自受理之日起90個(gè)工作日內(nèi)完成。

第八章 附 則

第三十八條 參與調(diào)查處理工作的人員應(yīng)遵守工作紀(jì)律，不得私自留存、隱匿、摘抄、復(fù)制或泄露問題線索和涉案資料，未經(jīng)允許不得透露或公開調(diào)查處理工作情況。

第三十九條 調(diào)查處理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。被調(diào)查人或舉報(bào)人近親屬、本案證人、利害關(guān)系人、有研究合作或師生關(guān)系或其他可能影響公正調(diào)查處理情形的，不得參與調(diào)查處理工作，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)回避。

被調(diào)查人、舉報(bào)人以及其他有關(guān)人員有權(quán)要求其回避。

第四十條 調(diào)查處理應(yīng)保護(hù)舉報(bào)人、被舉報(bào)人、證人等的合法權(quán)益，不得泄露相關(guān)信息，不得將舉報(bào)材料轉(zhuǎn)給被舉報(bào)人或被舉報(bào)單位等利益涉及方。

第四十一條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施，由校學(xué)術(shù)委員會(huì)和科技處負(fù)責(zé)解釋。